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      　　为规范股票发行上市注册工作,把好股票市场准入关口,提高上市公司质量,保护投资者合法权益和社会公众利益,根据《证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等规定,制定本规程。 　　第二条注册工作坚持职责明确918搏天堂官方注册页面。、协作高效、分级把关、集体决策、公开透明、有效制衡的原则。 　　第三条上海、深圳证券交易所(以下简称交易所)受理公开发

　　为规范股票发行上市注册工作,把好股票市场准入关口,提高上市公司质量,保护投资者合法权益和社会公众利益,根据《证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等规定,制定本规程ღ◈◈★。

　　第二条注册工作坚持职责明确918搏天堂官方注册页面ღ◈◈★。ღ◈◈★、协作高效ღ◈◈★、分级把关ღ◈◈★、集体决策ღ◈◈★、公开透明ღ◈◈★、有效制衡的原则ღ◈◈★。

　　第三条上海ღ◈◈★、深圳证券交易所(以下简称交易所)受理公开发行股票申请,承担发行上市审核主体责任,全面审核判断企业是否符合发行条件ღ◈◈★、上市条件和信息披露要求ღ◈◈★。

　　审核工作主要通过提出问题公交车多人运动ღ◈◈★、回答问题方式展开,督促发行人切实承担信息披露第一责任,压实中介机构责任,要求发行人及中介机构确保信息披露真实ღ◈◈★、准确ღ◈◈★、完整ღ◈◈★。涉及本规程第六条规定的,应当及时向中国证监会(以下简称证监会)或者其有关职能部门请示报告ღ◈◈★。

　　第五条证监会发行监管部(以下简称发行监管部)具体承担交易所股票发行上市的注册职责ღ◈◈★。

　　第六条本规程所称“两符合”,是指申请股票发行上市的项目是否符合国家产业政策ღ◈◈★、是否符合拟上市板块定位;“四重大”是指项目是否涉及重大敏感事项ღ◈◈★、重大无先例情况ღ◈◈★、重大舆情ღ◈◈★、重大违法线索ღ◈◈★。

　　第八条交易所ღ◈◈★、发行监管部在审核注册工作过程中,发现项目涉及重大事项的,应当履行相关请示报告程序ღ◈◈★。

　　第九条发行监管部按照规定与交易所公交车多人运动918博天娱乐官网怎么进去ღ◈◈★，ღ◈◈★、证监会各派出机构以及相关部门加强工作协同,发挥监管合力ღ◈◈★。

　　第十条对于交易所审核阶段的项目,发行监管部应当召开注册准备会进行研究公交车多人运动ღ◈◈★。注册准备会主要讨论以下内容:

　　第十一条首发项目首次问询回复后,以及再融资项目受理后,交易所应当及时对项目“两符合”情况形成明确意见ღ◈◈★。交易所认为项目满足“两符合”要求的,应当及时向发行监管部作专门报告918搏天堂官方注册页面ღ◈◈★。发行监管部收到报告后5个工作日内召开注册准备会进行研究ღ◈◈★。

　　第十二条交易所在审核过程中,发现项目涉及“四重大”事项或其他重要审核事项的,交易所审核中心应当及时向发行监管部进行请示ღ◈◈★。涉及重大事项的,适用本规程第八条ღ◈◈★。

　　注册准备会由发行监管部负责人主持,会议依次由经办人员报告项目情况ღ◈◈★、注册处室负责人发表意见ღ◈◈★、部门负责人发言,就相关事项进行充分讨论,最后由主持人总结形成会议意见ღ◈◈★。

　　注册准备会作出本规程第十四条第一款第(三)(四)(五)(六)项结论的,相关事项落实后,发行监管部再次召开注册准备会ღ◈◈★。

　　第十六条对于交易所提请证监会注册的项目,发行监管部召开注册审议会,基于交易所审核意见,依法履行发行注册程序ღ◈◈★。根据项目情况,注册审议会可以作出建议予以注册ღ◈◈★、不予注册ღ◈◈★、要求交易所进一步落实918搏天堂官方注册页面918搏天堂官方注册页面ღ◈◈★。ღ◈◈★、退回交易所补充审核等意见ღ◈◈★。

　　第十七条交易所提交注册申请后5个工作日内,发行监管部组织召开注册审议会公交车多人运动ღ◈◈★。注册审议会程序参照本规程第十三条公交车多人运动ღ◈◈★。

　　交易所向证监会报送的注册申请文件,应当包括交易所审核报告ღ◈◈★、发行人注册申请文件及相关审核资料ღ◈◈★。交易所审核报告应当有专门部分,对发行人“两符合”“四重大”情况发表明确意见ღ◈◈★。

　　第十八条发行申请项目提交注册后,交易所应当持续关注是否发生影响发行上市的新增事项ღ◈◈★。发现新增事项的,应当及时向发行监管部报告,并在进一步落实新增事项后,形成审核意见报送发行监管部ღ◈◈★。

　　在注册阶段证监会发现存在影响发行条件的新增事项的,可以要求交易所进一步落实并就新增事项形成审核意见ღ◈◈★。

　　第十九条交易所认为新增事项不改变原审核意见的,发行监管部在交易所重新报送审核意见后,召开注册审议会进行讨论并形成结论ღ◈◈★。

　　会议认为交易所对新增事项的审核意见依据明显不充分的,可以退回交易所补充审核ღ◈◈★。交易所补充审核后,认为符合发行上市条件和信息披露要求,同时不存在“两符合”“四重大”方面问题的,重新向证监会报送专门审核意见及相关资料公交车多人运动ღ◈◈★。

　　交易所认为新增事项构成发行上市实质性障碍的,发行监管部在交易所重新报送审核意见后,退回交易所重新审核ღ◈◈★。

　　第二十条交易所出具发行人符合发行条件ღ◈◈★、上市条件和信息披露要求的审核意见,未报告新增事项或者新增事项已落实,且证监会未发现新增事项或者新增事项已落实的,注册审议会可以建议予以注册ღ◈◈★。

　　注册审议会拟作出建议不予注册结论的,应当提请发行监管部对相关事项进一步集体研究决定,认为应当不予注册的,应履行报批程序ღ◈◈★。

　　第二十三条对于证监会已经注册的项目,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券或者已发行未上市的,发行监管部应重新召开注册审议会,依照《证券法》第二十四条作出建议撤销注册的意见,并履行报批程序ღ◈◈★。

　　第二十五条交易所应当于每两周的最后1个工作日,向发行监管部报送各板块新受理项目的名单ღ◈◈★。

　　发行监管部在收到名单后1个工作日内,以首发和再融资项目总和为基数,区分交易所,随机抽取确定同步监督项目名单ღ◈◈★。

　　第二十六条项目抽取通过计算机软件系统进行,每两周至少抽取1家,当期无新受理项目的除外918博天堂官网ღ◈◈★，ღ◈◈★。

　　第二十八条对于同步监督项目,经办人员应当全程跟进交易所审核进程,通过主要关注以下内容,同步监督交易所审核要求落实情况ღ◈◈★、审核标准执行情况以及审核责任履行情况:

　　第二十九条在交易所首轮审核问询回复后5个工作日内,发行监管部应当召开注册准备会,讨论同步监督关注事项918博天堂官网ღ◈◈★。具体程序适用本规程第十三条ღ◈◈★。

　　交易所审核中心的审核报告形成当日,应当向发行监管部报送公交车多人运动ღ◈◈★。发行监管部收到报告5个工作日内,再次召开注册准备会ღ◈◈★。

　　对于适用同步监督程序的项目,交易所无需专门就“两符合”事项报送报告,审核过程中如发现需请示的事项,按照本规程第十二条的程序办理ღ◈◈★。

　　第三十一条对于同步监督项目,交易所在审核过程中,召开过专题会ღ◈◈★、咨询过专家意见或者开展过现场督导的,发行监管部应对相关事项进行关注并在注册准备会上讨论ღ◈◈★。

　　第三十二条发行申请提交注册后,适用同步监督程序项目的注册工作,依照普通项目的注册程序进行,具体要求同本规程第三章ღ◈◈★。

　　第三十三条注册准备会ღ◈◈★、注册审议会认为有必要的,可以提请发行监管部对相关事项进一步集体研究决定ღ◈◈★。

　　发行监管部注册处室负责注册准备会ღ◈◈★、注册审议会的组织工作,同时撰写会议纪要,记录参会人员ღ◈◈★、会议讨论问题ღ◈◈★、会议审议结果ღ◈◈★。注册准备会ღ◈◈★、注册审议会纪要由发行监管部主要负责人审定918搏天堂官方注册页面ღ◈◈★。

　　第三十四条发行监管部相关会议认为需要进行现场督导ღ◈◈★、现场检查918博天堂ღ◈◈★。ღ◈◈★、专项核查等的,依照有关规定进行ღ◈◈★。

　　第三十五条证监会在20个工作日内对发行人的首发注册申请作出予以注册或者不予注册的决定ღ◈◈★。

　　发行人根据要求补充ღ◈◈★、修改注册申请文件,或者证监会要求交易所进一步问询,要求保荐人ღ◈◈★、证券服务机构等对有关事项进行核查,对发行人现场检查,并要求发行人补充918搏天堂官方注册页面ღ◈◈★、修改申请文件的时间不计入注册时限;退回交易所补充审核后,交易所再次报送的,注册期限重新计算ღ◈◈★。

　　第三十六条参与注册工作的相关人员应当严格遵守国家保密规定和证监会保密纪律,不得泄露工作中接触的国家秘密ღ◈◈★、商业秘密以及相关工作秘密ღ◈◈★。

　　参与注册工作的相关人员应当严格遵守有关回避要求ღ◈◈★。需要回避的,应当在项目分配时提出,后续工作中发现需要回避的,应当及时提出918搏天堂官方注册页面ღ◈◈★。

　　第三十七条对于适用简易程序的再融资项目,交易所应当要求保荐人在申报时就项目“两符合”“四重大”事项出具明确核查意见ღ◈◈★。

　　对于适用简易程序的再融资项目,可以不召开注册准备会918搏天堂官方注册页面ღ◈◈★、注册审议会,不纳入同步监督项目抽取范围ღ◈◈★。

　　第三十八条对于未适用同步监督程序的项目,发行监管部对交易所发行审核工作进行检查时,应当从该类项目中确定具体检查项目ღ◈◈★。检查过程中,关注交易所审核要求落实情况公交车多人运动ღ◈◈★、审核标准执行情况以及审核责任履行情况,并对交易所审核工作进行评价ღ◈◈★。

　　第三十九条注册过程应当全程电子化留痕,公开注册流程ღ◈◈★、注册结果,详细注明注册状态,接受社会监督ღ◈◈★。

　　第四十条对证监会系统离职人员入股等项目的审核注册需进行复核的,由证监会有关部门根据相关规定办理ღ◈◈★。

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